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温州证券期货业进行合规风控培训

(发布时间: 2019-11-27)

溫州日報全媒體[記者 的英 文:journalists] 鄒雯雯  近日,溫州市證券期貨業協會舉辦合規與風險[管理 的拚音:guǎn lǐ][業務 的拚音:yè wù][培訓 的拚音:péi xùn]講座,並聘請中證協麵授培訓師許清春專家主講。77家證券公司溫州[分公司 的拚音:fēn gōng sī][主要 的英 文:main][負責 的英 文:Responsible]人、合規總監、首席風險官等參加了本次培訓會〖亚博图书馆〗。

完善公司治理和合規風控[體係 的拚音:tǐ xì]、防範化解金融風險是監管部門對證券公司的要求。許清春介紹,去年以來金融監管政策密集[分布 的拚音:fēn bù],今年4月份一行兩會一局規範金融機構資產管理業務的指導[意見 的拚音:yì jian]》,關鍵在於統一規範資產管理,“證券公司必須倡導合規經營、全員合規和合規從高層做起的理念。”許清春介紹了新形勢下加強合規與風險管理的[重要 的英 文:important]性、分支機構合規與風險管理[工作 的拚音:gōng zuò]基本要求以及監管處罰案例分析。

“合規管理人員履職範圍應涵蓋分支機構[所有 的英 文:all]業務環節和員工。”許清春說,證券分支機構是否遵守證券監管法律法規、規範性文件的規定,是否存在違規融資、賬外經營、侵害[客戶 的拚音:kè hù]權益等違法違規行為是合規管理人員履職的重點。同時,反洗錢也是重點內容,包含了客戶身份識別、客戶身份資料和交易[記錄 的拚音:jì lù]保存、大額交易和可疑交易報告三項核心業務■亚博控股集团■。

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